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皇冠信用网(www.hg108.vip)_华安证券一营业部代销金融产品违规,甘肃证监局对其出具警示函

admin2022-06-1411

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  6月14日,甘{gan}肃证监局发布“bu”关于对华安证‘zheng’券(600909)股份有限公司“si”兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施的决定。


  甘肃证监局公告称,华安证券股份有限公司兰州金昌路《lu》证券营业部存在以下问题,一是营业{ye}部聘任{ren}不具备证券基金“jin”业务所需专业能力的人员从事代「dai」销金融产品活动,二是营业部在‘zai’营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。

  上述行为违反了《证“zheng”券公司代销金融产品管『guan』理规定》第十七条‘tiao’第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从“cong”业规定》第九条第一款第一项“xiang”规定,反 fan[映‘ying’出华安证券兰州金昌路证券营业部在《zai》人「ren」员管理“li”、营销管控『kong』、廉洁从业方面存在不足,未能有效实施合规管‘guan’理。甘肃证监局决定对华安证券兰州金昌路证券营业部采【cai】取出具警示函的监 jian[督管(guan)理措施。

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